正在阅读:蚂蚁基金违规销售 遭浙江证监局责令其改正!蚂蚁基金违规销售 遭浙江证监局责令其改正!

2018-03-21 17:25 出处:其他 作者:PConline 责任编辑:wuyiying1

  【PConline资讯】3月20日,浙江证监局发布公告,对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正措施的决定。

  经浙江证监局核查发现,蚂蚁基金“财富号红包活动”存在以送现金红包方式,进行销售基金的行为。

  

        浙江证监局指出,上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。根据规定,“基金销售机构从事基金销售活动,不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金”。

  对此,浙江证监局决定对蚂蚁基金采取责令改正的监督管理措施。要求该公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。

  以下为公告全文:

  关于对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正措施的决定

  蚂蚁(杭州)基金销售有限公司:

  经核查,我局发现你公司“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。

  上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识,提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。

  如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  浙江证监局

  2018年2月24日

  资料显示,蚂蚁(杭州)基金销售有限公司成立于2007年8月,原名为“杭州数米基金销售有限公司”,其股东包括恒生电子股份有限公司、浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司,上述2家公司的实际控制人均为马云。

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